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短短一年获利近千万 内幕交易是如何曝光的?

【一】【年】半【时】间内,【一】【个】并【不】引【人】瞩目【的】【上】市公司股价迅速【上】涨20倍。即便【在】2006-2007【年】【的】祖【国】股市【大】牛市【中】,【也】【是】值【得】【一】书【的】【事】。然【而】,12月2【上】网【的】(2019)湘01刑初13号判决书,揭露【了】【这】【个】隐藏12【年】【的】内幕证券操纵案【的】【全】【过】程。【上】市公司董【事】【长】与亲【自】提拔【的】【下】属公司副总【经】理沆瀣【一】气,利【用】土【地】开【发】项目【在】短【时】间内形【成】【的】利润,改善【上】市公司业绩,【以】及提【前】知悉股权【分】置【方】案等【方】式,抬高公司A股股价。【两】【人】【在】短短【一】【年】【中】,通【过】内幕交易获利高达近千万元。

引【进】“【人】才”

2005【年】11月,【长】沙市投资评审【中】心原副【主】任谷澄清向单位提【出】辞职。【事】实【上】,【他】已【经】找【到】【下】【家】——【长】沙市【中】级【国】【人】【法】院(2019)湘01刑初13号判决书显示,2004【年】10月11,湖南君逸房【地】【产】开【发】【有】限公司(【以】【下】简称“君逸公司”)召开董【事】【会】,谭应球等【人】开【会】决【定】聘任谷澄清担任该公司副总【经】理。

“君逸公司”【是】湖南投资集团股份【有】限公司(【以】【下】简称“湖南投资”)2004【年】与【长】沙市水利建设投资管理【有】限公司(【以】【下】简称水利建设公司)共【同】【成】立【的】。【成】立该公司,【一】【个】重【要】【的】目【的】【就】【是】【要】【经】营、开【发】【长】沙市开福区合垸约1555亩宗【地】(【以】【下】简称五合垸宗【地】)。“君逸公司”董【事】【会】决议记载,湖南投资公司投资4.25亿元,占公司70%【的】利润【分】配权。

2003【年】12月至2013【年】7月期间担任【长】沙市环路建设开【发】总公司【和】“湖南投资”党委书记、董【事】【长】【的】谭应球无疑【是】谷澄清【的】“贵【人】”。谭应球【在】【法】院审理【中】【出】证:当初将谷澄清招聘【到】湖南投资【工】【作】,【是】其【个】【人】提【出】【作】【为】特殊【人】才引【进】【的】。“班【子】【没】【有】【人】反【对】,【也】【没】【有】按照正规招聘程序(招【人】)。”

【在】【他】【的】鼎力相助【下】,谷澄清【事】业【一】路顺遂,【在】湖南投资系【工】【作】【十】【年】间,先【后】担任湖南泰贞投资管理【有】限公司董【事】、常务副总【经】理。2008【年】5月,谷澄清受湖南君逸房【地】【产】开【发】【有】限公司委派至湖南现代投资置业【发】展【有】限公司参与该公司常【事】务管理,【后】兼任湖南现代投资置业【有】限公司董【事】、常务副总【经】理等,直至2015【年】离开。

【对】【于】谭应球【的】知遇【之】恩,谷投桃报李——【法】院审理查明:2005【年】至2007【年】,谷澄清每【年】春节送给谭2000元。2008【年】至2013【年】期间开始“加码”,每【年】端午节、【中】秋节、春节,谷澄清【都】送【去】1万元,合计18.6万元。

业绩【同】比增【长】90倍

该份判决书显示,2006【年】4月4,【为】确保五合垸宗【地】【能】顺利登记至“君逸公司”名【下】,谭应球组织召开“君逸公司”董【事】【会】【会】议,安排布置五合垸宗【地】挂、摘牌【工】【作】。

2006【年】7月25,“湖南投资”【和】【长】沙【中】意房【地】【产】开【发】【有】限公司【在】谭应球【主】持【下】召开股东【会】议,决【定】共【同】【出】资【成】立湖南湘水雅境房【地】【产】开【发】【有】限公司(【以】【下】简称湘水雅境公司),【用】【于】开【发】五合垸等项目。2006【年】8月2,湘水雅境公司注册【成】立。2006【年】8月24,谭应球组织召开“湖南投资”董【事】【会】,审议通【过】投资设立湘水雅境公司议案,并【于】2006【年】8月26【发】布投资公告。

2006【年】10月11,湘水雅境公司【在】【长】沙市开福区五合垸宗【地】土【地】使【用】权挂牌交易【中】【以】10.25亿元竞【得】该宗【地】(该宗土【地】总【面】积【为】1498.047亩,【本】次挂牌土【地】【面】积799.02亩),并签订《【成】交确认书》。2006【年】10月13,“湖南投资”【发】布五合垸宗【地】【中】标公告。2006【年】11月7,谭应球代表“湖南投资”与【长】沙【中】意房【地】【产】开【发】【有】限公司、世纪金源投资集团【有】限公司(【以】【下】简称世纪金源公司)签订《股权转让协议》,“湖南投资”【和】【长】沙【中】意房【地】【产】开【发】【有】限公司将湘水雅境公司【全】【部】股权【以】及湘水雅境公司名【下】五合垸宗【地】【以】10.35亿元【的】价格【一】并转让给世纪金源公司。

【长】沙市【国】【人】检察院【的】、刑诉[2019]1号【起】诉书指【出】,谭应球【的】拿【地】、【出】让等【行】【为】【是】期望【在】短【时】间内形【成】利润,改善“湖南投资”业绩,抬高公司A股股价。2006【年】11月23,“湖南投资”【发】布湘水雅境公司股权公告。2007【年】4月19,“湖南投资”【发】布业绩预告公告,预计2007【年】第【一】季度业绩净利润约【为】1.7亿元,较【上】【年】【同】期增【长】500%【以】【上】。2007【年】4月26,“湖南投资”【发】布2007【年】第【一】季度季度报告,公司净利润比【上】【年】【同】期增【长】90倍。

利润【分】【一】半

(2019)湘01刑初13号判决书表明,“湖南投资”忙【着】拿【地】卖【地】,【一】边紧张【地】开展股改【工】【作】。2006【年】6月5,“湖南投资”【成】立股改【工】【作】领导【小】组,谭应球任“湖南投资”股改【工】【作】领导【小】组组【长】。

记者查询【的】公开信息显示,“湖南投资”最初【的】【方】案【为】:公司【以】现【有】流通股份176,230,848股【为】基数,【以】截至2005【年】12月31【经】审计【的】资【本】公积金,向【本】次股权【分】置变革【方】案实施股权登记登记【在】册【的】【全】体流通股股东转增92,924,124股,即每持【有】10股流通股份【的】流通股股东【可】获【得】5.27股【的】转增股份,相当【于】流通股股东每持【有】10股获送2股【的】【对】价股份。

2006【年】7月12,“湖南投资”【发】布公告,将原【来】【的】【方】案调整【为】:公司【以】现【有】流通股份176,230,848股【为】基数,【以】截至2005【年】12月31【经】审计【的】资【本】公积金,向【本】次股权【分】置变革【方】案实施股权登记登记【在】册【的】【全】体流通股股东转增158,607,763股,即每持【有】10股流通股份【的】流通股股东【可】获【得】9股【的】转增股份,相当【于】流通股股东每持【有】10股获送2.96股【的】【对】价股份。

送股【的】比例【一】【下】【子】增加【了】近50%,【二】级市场【的】情绪迅速被点燃。祖【国】证券监督管理委员【会】证监函[2019]17号关【于】谭应球等【人】内幕交易、泄露内幕信息案【有】关【问】题【的】认【定】函证明,“湖南投资”通【过】控股【子】公司竞买五合垸【国】【有】土【地】使【用】权【的】信息【在】公开披露【前】属【于】内幕信息,该内幕信息敏感期【为】2006【年】4月4至2006【年】10月13;“湖南投资”转让五合垸【国】【有】土【地】使【用】权【的】信息【在】公开披露【前】属【于】内幕信息,该内幕信息敏感期【为】2006【年】11月7至2007【年】4月17。“湖南投资”【进】【行】股权【分】置变革【事】宜【的】信息【在】公开披露【前】属【于】内幕信息,该内幕信息敏感期【起】点【不】晚【于】2006【年】6月5,止【于】2006【年】7月3。

公司股票【多】重利【好】加身,【作】【为】企业负责【人】【的】谭应球并【没】【有】闲【着】。据谷澄清供述,2006【年】3月初,谷澄清【在】谭应球办公室,听【见】其谈【起】公司正【在】【进】【行】股权【分】置变革【一】【事】。谭应球提【到】利【用】【这】次股改【可】【以】炒【一】【下】“湖南投资”【的】股票,绝【对】【可】【以】盈利。随【后】,谷澄清单独【问】谭应球【是】否【可】【以】参与炒股,如果【可】【以】【他】将拿【出】200余万元参与,并表示【会】将【这】次借股改炒股盈利【的】【一】半利润【分】给谭应球。谭应球【同】意【了】【他】【的】【要】求。

2006【年】3月9,谷澄清将【自】己【的】股票账户【和】密码交给【了】谭应球,并准备【了】200【多】万元给谭应球炒股。谭应球【从】2006【年】4月10开始正式操【作】该账户炒股,直【到】2007【年】4月24,才归【还】给谷澄清接手。

【法】院审理查明,谭应球【在】证券市场【进】【行】【了】【两】波违规操【作】:2006【年】6月16,“湖南投资”启【动】股改,谭应球利【用】担任“湖南投资”董【事】【长】、股改【小】组组【长】,【全】程参与【和】【了】解股改【方】案【的】审批及公布【进】程【的】职务便利,通【过】【所】掌握【的】股改【后】【会】配送转增股票【的】信息,【在】信息公布【的】空档期【大】量买入“湖南投资”【的】股票,待股票配送【到】位【后】再抛售股票获取利益。此【后】【的】2006【年】底至2007【年】初,谭应球利【用】担任“湖南投资”董【事】【长】掌握【的】公司【经】营阶段尚未公布【的】【有】关五合垸土【地】重【大】利【好】消息,再次买卖“湖南投资”股票获取利益。谭应球负责操【作】【的】谷澄清股票账户炒“湖南投资”【这】只股票盈利9397040.72元,应该给谭应球【的】【部】【分】、【也】【就】【是】其【中】【一】半利润,共计4698520.36元。

记者查询获知,“湖南投资”【的】股票价格【从】2006【年】4月【时】【的】1.02元开始暴涨,2007【年】8月,最高达【到】21.22元;累计【上】涨20倍。

该判决书显示,2007【年】3月,谭应球与谷澄清商量【不】再炒湖南投资公司股票,将账户归【还】给谷澄清。【而】【为】【了】保障谷澄清承诺其【一】半利润【的】安危,谭【要】求谷澄清将证券账户【中】【的】高丽先转【出】500万元。【同】【时】,谭应球【出】【于】安危考虑,与谷澄清约【定】退休【后】,兑现【所】承诺【的】【这】【一】半炒股利润。

【主】【动】交代

【两】【人】【自】【以】【为】神【不】知鬼【不】觉,但常【在】河边走,难免【要】湿鞋。谷某清【在】【来】【到】“湖南投资”【前】即【有】劣迹。

该判决书显示,2003【年】【上】半【年】,谷澄清受【长】沙市财政局投资评审【中】心安排负责湖南【中】扬建设【工】程【有】限责任公司(现更名【为】【中】【地】【国】外【中】扬建设【有】限公司,【以】【下】简称“【中】扬公司”)【所】承建【的】【长】沙市蔡【家】冲路【中】段项目【工】程【的】概算评审【工】【作】,并借机向【中】扬公司项目负责【人】张某介绍【自】己【的】朋友解某,参与该【工】程【分】包。张某考虑谷澄清【作】【为】财评【中】心领导【在】投资评审【中】【的】【作】【用】很【大】,【同】意将蔡【家】冲路【的】亮化【工】程【和】沥青路【面】【工】程交给解某承包。

2003【年】【下】半【年】,谷澄清【又】利【用】代表财评【中】心参与湖南【长】【大】投资【有】限公司(【以】【下】简称“【长】【大】公司”)承建【的】【长】沙【大】【道】四段等项目【工】程评审【的】职务便利,借机向【长】【大】公司项目负责【人】谭某介绍解某【来】【分】包该公司【所】承建【的】货币姚路项目【工】程【的】绿化【工】程,谭某表示【同】意。

【为】感谢谷澄清【在】承接【工】程【上】【的】帮助【和】关照,2005【年】春节【前】【的】【一】【天】,解某【在】【长】沙市雨花区雨花亭送给谷澄清【国】【人】币50万元。谷澄清收受【了】,并【用】【于】【自】己投资【的】另【一】【工】程项目【中】。其间,谷澄清【还】推荐吴某承接【了】蔡【家】冲路【的】【部】【分】【工】程,并收取【了】吴某送【来】【的】10万元感谢费。

2018【年】2月23,谷澄清被【长】沙市望城区监察委员【会】抓获归案。谷澄清【到】案【后】除如实供述其【行】贿犯罪【事】实外,【还】【主】【动】供述【了】办案机关尚未掌握【的】其受贿【和】内幕交易犯罪【事】实,并积极退缴犯罪【所】【得】共计【国】【人】币999.704072万元(含由谷澄清代【为】保管、实际【为】谭应球【所】【有】【的】内幕交易犯罪【所】【得】【国】【人】币469.85万元),【于】【是】【这】【一】内幕交易【大】案【方】【为】【人】知。

11月8,【长】沙市【中】级【国】【人】【法】院【一】审判决,谷澄清犯受贿罪,判处【有】期徒刑【一】【年】六【个】月,并处罚金【十】万元;犯【行】贿罪,判处拘役六【个】月,并处罚金【一】万元;犯内幕交易罪,判处罚金四百六【十】九万八千五百元,决【定】执【行】【有】期徒刑【一】【年】六【个】月,并处罚金四百八【十】万八千五百元;追缴被告【人】谷澄清【的】犯罪【所】【得】五百【二】【十】九万八千五百元,【上】缴【国】库。

【而】谭应球【也】【在】此【前】涉入【了】另【一】【起】受贿案。湖南省【长】沙市望城区【国】【人】【法】院2019【年】7月26【发】【出】【的】湘0112刑初302号刑【事】判决书【上】载明,2009【年】至2010【年】期间,原【长】沙环路建设开【发】总公司董【事】【长】谭应球(另案处理)【的】妹夫赵青松伙【同】谭应球,【在】湖南机场扩建指挥【部】【进】【行】【长】沙黄花机场改扩建【工】程【时】,利【用】谭应球【的】职务便利,【为】私【人】老板罗某【在】【工】程承揽【上】谋取利益,共【同】收受罗某给予【的】财物共计【国】【人】币80万元。该笔钱被赵青松占【有】、使【用】。赵青松被判处犯受贿罪,处【有】期徒刑【二】【年】,罚金【国】【人】币【十】【二】万元。

祖【国】青【年】报·祖【国】青【年】网记者 洪克非 【来】源:祖【国】青【年】报 【编辑:黄钰涵】

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